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河南能化和咏梅都道歉!违约事件的整改措施暴露出监管风暴,短期内难以遏制 2020年标准地图发布

2021-04-30 11:56:33 来源:股票技巧 作者:佚名 浏览量:238

咏梅控股及其控股股东河南能化相继道歉。

1月19日下午,河南能化集团(以下简称“河南能化”)发布道歉声明,主要就1月14日交易商协会发布的关于其自律性的信息进行解释,并就其对市场、投资者及相关机构造成的不利影响进行道歉。

1月18日晚,永诚煤电控股集团(以下简称“咏梅控股”)也发表了道歉声明,解释了1月14日交易商协会发布的自律措施。本公司及相关方对上述事项对市场、投资者及相关机构造成的不利影响表示诚挚歉意,并请求谅解。

1月14日,中国银行间市场交易商协会公开谴责咏梅控股,暂停其债务融资工具相关业务一年;河南能化受到严重警告,债务融资工具相关业务暂停7个月。并责令咏梅控股和河南能华向市场公开道歉。

在咏梅控股和河南能化的道歉下,监管机构对此次违约的调查和处罚可能即将完成。

咏梅和河南能化发布未来整改措施

被罚款后,咏梅控股和河南能化如何整顿和还债是市场关注的焦点。咏梅控股有限公司和河南能华股份有限公司都在道歉声明中详细列出了未来的整改措施。

其中,咏梅控股给出了以下五项整改措施:

1.立即停止向控股股东资金管理中心募集资金;

2.与控股股东达成协议,逐步解决资金占用问题;

3.积极与投资者保持沟通协调,通过控股股东争取相关部门支持,全力以赴做好现有债券处置工作,落实投资者诉求,持续、及时、准确披露相关事项处置进展情况,切实维护投资者合法权益;

4.努力确保安全生产,积极多渠道筹集资金,及时支付展期债券本息;

5.根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》,进一步加强信息披露管理,提高信息披露的及时性、完整性和准确性。

同时,河南能化在道歉声明中还给出了五项整改工作:

1.认真落实债务风险化解主体责任,通过盘活土地、加快资产处置等多种渠道筹集和退出资金,积极维护投资者利益;

2.大力推进内部深化改革,调动基层单位积极性,抓住煤化工市场回暖机遇,全面稳定基本运行;

3.全面修订信息披露等相关制度,提高信息披露的及时性、完整性和准确性;

4.监督相关高管和员工积极参加经销商协会组织的相关培训,提高他们在信息和沟通方面的业务能力;

5.建立良好的沟通机制,与监管机构、承销机构和投资者保持良好的沟通。

违约冲击波,11家机构受到惩罚

咏梅控股有限公司和河南能化股份有限公司被罚款,背后的中介机构也相继遭受重罚。

1月15日,交易商协会宣布,光大银行、中原银行、兴业银行在为咏梅控股提供中介服务过程中,违反了银行间债券市场相关自律管理规定,责令其进行全面深入整改。

从交易商协会的公告来看,三家机构的主要违规行为分为两部分:一是尽职调查报告没有进一步核实和反映咏梅控股的独立性,尽职调查的质量没有得到充分保证;二是咏梅控股有限公司DFI项目尽职调查工作不规范。

针对咏梅控股、河南能化及相关机构涉嫌违规,交易商协会迅速展开自律调查并向市场公布。目前已形成对相关机构的自律处分决定,涉及2家发行人、1家会计师事务所、1家评级机构、7家金融机构。

交易商协会表示,咏梅控股违约的背后,有很多机构、很多主体、很多环节的违规行为,包括发行人信息披露和合规意识淡漠,中介“把关人”角色发挥不足,部分金融机构未能恪守职业道德等。

其中,咏梅控股发行的文件中很多信息披露不准确、不完整,存续期间很多信息披露不及时;河南能化以自有资金认购公司及其子公司发行的债券;海通证券及其两个子公司作为主承销商、投资顾问和经理,协助相关发行人发行和交易自己的债券,不遵守职业道德,也暴露了公司不同业务没有得到有效隔离和内部控制管理不到位的情况。

经过自律会议审议,交易商协会公开谴责咏梅控股,严厉警告河南能化,警告中国程心国际信用评级有限公司、西格玛会计师事务所、海通证券、海通期货、海通资产管理、东海基金,并对兴业银行、光大银行、中原银行等三家主承销商进行通报批评或诫勉谈话。

11家机构中,有4家机构暂停一定时间,处罚不重。

交易商协会在按照规定采取自律措施的同时,也向证券监管部门移交了一些涉嫌违法违规的线索,并向中国人民银行和中国银行业监督管理委员会报告了相关机构的违规行为。

债券市场监管风暴持续挽救市场信心

咏梅的违约事件始于2020年11月10日。当日,咏梅宣布“20咏梅SCP003”因流动性不足未能按时足额还本付息,构成重大违约。违约本息总额约为10.32亿元。

市场对咏梅的违约感到惊讶,因此前公司刚刚发行了10亿元的中标票,政府正在改革公司的控股股东——云能华集团,称将向云能华集团注入约150亿元,这将有助于企业摆脱困境,加快发展。

违约前,信用评级机构程心国际给咏梅的评级为AAA。违约后第二天,中国程心国际迅速将咏梅集团及其控股股东河南能源化工集团有限公司的主要评级从AAA下调至BB,并将其列入降级观察名单。

咏梅煤炭公司违约后,信贷市场如火如荼,各种问题的曝光让市场各方忧心忡忡,直接给债券市场带来了短期阵痛。央行发布的最新社会融资数据显示,2020年12月企业债券净融资规模增加2000多亿元。

中信证券研究所副所长明明表示,信贷事件的余波依然存在,相关信贷事件仍对企业债券融资产生一定压力。从近期信用债券发行失败的统计数据来看,2020年11月以后,信用债券发行失败的数量和相关债券的总额明显增加。

但值得注意的是,政策和监管当局频频发声救市信心,监管风暴开始。

2020年11月8日,交易商协会表示,海通证券及其相关子公司涉嫌帮助咏梅非法发行债券和操纵市场,并对其发起自律调查。19日,宣布将对兴业银行、光大银行等多家机构展开自律调查。

与此同时,一些信用评级机构也被纳入监管视野。为进一步规范信用评级业发展,2020年12月11日,央行组织召开信用评级业发展座谈会,中国人民银行党委委员、副行长潘主持会议。发改委、银监会、证监会相关部门和交易商协会的负责同志,以及市场评级机构、发行人和投资者的代表参加了会议。

“咏梅违约等事件严重打击了信贷市场的信心,有必要加强治理,推动市场重回正轨。”一位债券分析师告诉记者,债券市场暴露的问题已经引起各方的高度关注,短期内不会有停止监管风暴的迹象。

他还表示,随着相关风险的逐步消除和未来监管体系的不断加强,对信用债券市场的信心有望进一步重建。

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